新华保险丹东中支开展重大反洗钱 案件应急演练
根据《新华人寿保险股份有限公司突发事件应急管理办法》的要求，新华保险丹东中支拟开展重大洗钱案件应急演练。
一、 目的
掌握排查中发现重大洗钱案件处理工作流程。
二、 预设情景介绍
分公司接到通知，要求就公安机关重点侦办非法集资案犯罪嫌疑人进行排查， 某中心支公司发现某犯罪嫌疑人为公司客户， 启动重大洗钱案件应急预案。
三、演练过程
（一） 分公司根据公安机关要求，下发非法集资案犯罪嫌疑人名单，新华保险丹东中支进行排查。
（二） 丹东中支公司在排查过程中，发现某犯罪嫌疑人为公司客户， 中心支公司排查人员向中支反洗钱领导小组汇报， 在 2 小时内并汇总整理信息情况， 按突发事件信息模板要求编写案情报告报送至分公司合规与风控部。 内容应包括汇总整理相关的客户身份信息资料、 交易记录资料等。 并将该客户风险等级调至最高， 开展客户尽职调查。 在反洗钱系统中提交可疑交易报告， 同时向当地人行报送重点可疑交易。 分公司收到中支案情报告后， 上报到总公司反洗钱牵头部门， 同时向分公司反洗钱领导小组汇报。 分公司洗钱应急处置牵头部门按反洗钱领导小组指示要求， 指导中心支公司开展应急处置工作 案情报告经总公司审核批准后， 根据当地监管要求报当地银保监会派出机构及人民银行。 按要求开展下一步工作。 并将批复下发给中支，中支机构按当地的监管要求报送给银保监会派出机构及人民银行， 按监管要求开展下一步工作 。
四、结案
重大洗钱案件应急处理结束后，中心支公司要继续保持严谨的态度， 处理好事件的后续遗留问题。 分公司案件应急处置工作小组应按总公司要求向总公司提交事件应急处理报告。
五、 演练时间安排
1.2021 年 10 月 12 日
(1)分公司下发排查通知；
(2)中支接到分公司通知后，开展排查工作，向分公司报送突发事件信息（ 案情报告）， 重大洗钱案件应急处理联系人及报送相关工作影像（ 排查时影像、 调整客户风险等级影像、 上报可疑交易报告影象）
（3)分公司向总公司报送突发事件信息（ 案情报告）， 总公司审核。
(4)收到总公司批准后， 将总公司批复下发中支， 同时向当地监管及人民银行报告。中支收到总公司批复后， 向当地监管及人民银行报告。 根据人民银行及监管要求开展进一步工作。
2.2021 年 10 月 13 日
中支公司报送客户尽职调查报告
六、 工作要求
重大洗钱案件发生后， 分公司应急处置牵头部门应按照总公司相关信息发布制度， 对信息发布进行统一管理。 未经总公司授权， 任何机构和个人不得接受采访或者对外发布信息。分公司各级管理机构参与重大洗钱案件应急处置工作的人员应当严守保密规定， 未经授权不得向任何单位和个人提供与应急处置工作的相关信息。
七、 中支应急演练成果物报送
1.向分公司报送突发事件信息和排查处理影像（排查时影像、 调整客户风险等级影像、 上报可疑交易报告影象）。
2.重大洗钱案件应急处理联系人
一、 目的
掌握排查中发现重大洗钱案件处理工作流程。
二、 预设情景介绍
分公司接到通知，要求就公安机关重点侦办非法集资案犯罪嫌疑人进行排查， 某中心支公司发现某犯罪嫌疑人为公司客户， 启动重大洗钱案件应急预案。
三、演练过程
（一） 分公司根据公安机关要求，下发非法集资案犯罪嫌疑人名单，新华保险丹东中支进行排查。
（二） 丹东中支公司在排查过程中，发现某犯罪嫌疑人为公司客户， 中心支公司排查人员向中支反洗钱领导小组汇报， 在 2 小时内并汇总整理信息情况， 按突发事件信息模板要求编写案情报告报送至分公司合规与风控部。 内容应包括汇总整理相关的客户身份信息资料、 交易记录资料等。 并将该客户风险等级调至最高， 开展客户尽职调查。 在反洗钱系统中提交可疑交易报告， 同时向当地人行报送重点可疑交易。 分公司收到中支案情报告后， 上报到总公司反洗钱牵头部门， 同时向分公司反洗钱领导小组汇报。 分公司洗钱应急处置牵头部门按反洗钱领导小组指示要求， 指导中心支公司开展应急处置工作 案情报告经总公司审核批准后， 根据当地监管要求报当地银保监会派出机构及人民银行。 按要求开展下一步工作。 并将批复下发给中支，中支机构按当地的监管要求报送给银保监会派出机构及人民银行， 按监管要求开展下一步工作 。
四、结案
重大洗钱案件应急处理结束后，中心支公司要继续保持严谨的态度， 处理好事件的后续遗留问题。 分公司案件应急处置工作小组应按总公司要求向总公司提交事件应急处理报告。
五、 演练时间安排
1.2021 年 10 月 12 日
(1)分公司下发排查通知；
(2)中支接到分公司通知后，开展排查工作，向分公司报送突发事件信息（ 案情报告）， 重大洗钱案件应急处理联系人及报送相关工作影像（ 排查时影像、 调整客户风险等级影像、 上报可疑交易报告影象）
（3)分公司向总公司报送突发事件信息（ 案情报告）， 总公司审核。
(4)收到总公司批准后， 将总公司批复下发中支， 同时向当地监管及人民银行报告。中支收到总公司批复后， 向当地监管及人民银行报告。 根据人民银行及监管要求开展进一步工作。
2.2021 年 10 月 13 日
中支公司报送客户尽职调查报告
六、 工作要求
重大洗钱案件发生后， 分公司应急处置牵头部门应按照总公司相关信息发布制度， 对信息发布进行统一管理。 未经总公司授权， 任何机构和个人不得接受采访或者对外发布信息。分公司各级管理机构参与重大洗钱案件应急处置工作的人员应当严守保密规定， 未经授权不得向任何单位和个人提供与应急处置工作的相关信息。
七、 中支应急演练成果物报送
1.向分公司报送突发事件信息和排查处理影像（排查时影像、 调整客户风险等级影像、 上报可疑交易报告影象）。
2.重大洗钱案件应急处理联系人