新华保险丹东中支制定2022年度内部控制评价工作方案
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引（简称“C-SOX”）、《保险公司内部控制基本准则》、《保险资金运用内部控制指引》等内控相关规定，以及分公司相关工作要求，丹东中支将开展2022年度内部控制评价工作。
一是评价要求、评价工作组织、评价工作安排。
二是根据职责分工表，各部门、各机构组织开展辖内内控评价工作。一方面以“内控管理系统”中控制矩阵为基础，按照评价范围要求在“内控系统”中完成全面性的评价测试工作；另一方面，根据总公司操作风险自评结果，完成重点领域的控制测试工作。同时综合运用访谈、调查问卷等方法，充分收集内部控制设计和运行的证据，完成内部控制评估报告。其中重点领域控制测试工作的相关内容和要求，将在总公司操作风险自评估结束后，以邮件形式下发。
中支综合行政部在各部门报送工作成果以及复核工作的基础上，汇总报告、报表于2022年1月6日前上报分公司。
三是工作要求。内控评价既是公司内控信息披露及内控外部审计的要求，更是公司自身管理的要求，是公司内控体系建设重要基础。监管对内控管理工作要求和标准更加明确，各单位要高度重视本次内控评价工作，全面落实“一把手”责任制，统筹协调、明确职责，严格按照工作要求和工作方法完成本次评价工作，对本单位的评价结果负责，确保内控评价工作取得实质效果。
一是评价要求、评价工作组织、评价工作安排。
二是根据职责分工表，各部门、各机构组织开展辖内内控评价工作。一方面以“内控管理系统”中控制矩阵为基础，按照评价范围要求在“内控系统”中完成全面性的评价测试工作；另一方面，根据总公司操作风险自评结果，完成重点领域的控制测试工作。同时综合运用访谈、调查问卷等方法，充分收集内部控制设计和运行的证据，完成内部控制评估报告。其中重点领域控制测试工作的相关内容和要求，将在总公司操作风险自评估结束后，以邮件形式下发。
中支综合行政部在各部门报送工作成果以及复核工作的基础上，汇总报告、报表于2022年1月6日前上报分公司。
三是工作要求。内控评价既是公司内控信息披露及内控外部审计的要求，更是公司自身管理的要求，是公司内控体系建设重要基础。监管对内控管理工作要求和标准更加明确，各单位要高度重视本次内控评价工作，全面落实“一把手”责任制，统筹协调、明确职责，严格按照工作要求和工作方法完成本次评价工作，对本单位的评价结果负责，确保内控评价工作取得实质效果。