华汇人寿丹东中支开展“合规建设年”系列活动之反洗钱专题学习
10月15日上午10时，华汇人寿丹东中支开展“合规建设年”系列活动之反洗钱专题学习活动。
本次反洗钱培训由机构反洗钱联络员程昕昕主讲，通过对《华汇人寿保险股份有限公司反洗钱和反恐怖融资内控管理办法》（华保发〔2020〕362号）、《关于调整华汇人寿保险股份有限公司反洗钱和反恐怖融资工作组织成员的通知》（华保发〔2021〕260号）文件的深入学习与解读,明确了反洗钱组织及岗位职责，并根据文件及监管要求细化了高管履职环节，进一步完善了机构反洗钱实施细则，包括并不限于：
一、业务受理环节，利用“核对、了解、登记、留存”四个环节对客户身份进行识别，以最终了解客户身份、资金来源及交易目的；二、对于大额交易和可疑交易，应遵循“勤勉尽责，风险为本，业务实质重于形式”的原则，以客户为交易监测单位，及时、准确提交大额交易报告，同时落实好每一笔大额交易和可疑交易的管理责任。 三、反洗钱等实务工作中要牢固树立“合规创造价值”的经验理念；四、严格落实高管、关键岗位及管理人员风险合规考核机制、建立健全内部问责制，并将反洗钱工作纳入年度考核中，并实行一票否决制等系列措施将反洗钱高管履职落到实处。
培训最后机构负责人强调，每位员工都要立足本岗位，强化反洗钱意识，加强反洗钱法律法规的学习，明晰各岗位职责的同时提升反洗钱工作实战能力，切实担负起洗钱风险管控的重任，严格落实监管及总公司反洗钱工作要求，牢筑反洗钱防线，切实维护金融秩序和谐健康发展。
本次反洗钱培训由机构反洗钱联络员程昕昕主讲，通过对《华汇人寿保险股份有限公司反洗钱和反恐怖融资内控管理办法》（华保发〔2020〕362号）、《关于调整华汇人寿保险股份有限公司反洗钱和反恐怖融资工作组织成员的通知》（华保发〔2021〕260号）文件的深入学习与解读,明确了反洗钱组织及岗位职责，并根据文件及监管要求细化了高管履职环节，进一步完善了机构反洗钱实施细则，包括并不限于：
一、业务受理环节，利用“核对、了解、登记、留存”四个环节对客户身份进行识别，以最终了解客户身份、资金来源及交易目的；二、对于大额交易和可疑交易，应遵循“勤勉尽责，风险为本，业务实质重于形式”的原则，以客户为交易监测单位，及时、准确提交大额交易报告，同时落实好每一笔大额交易和可疑交易的管理责任。 三、反洗钱等实务工作中要牢固树立“合规创造价值”的经验理念；四、严格落实高管、关键岗位及管理人员风险合规考核机制、建立健全内部问责制，并将反洗钱工作纳入年度考核中，并实行一票否决制等系列措施将反洗钱高管履职落到实处。
培训最后机构负责人强调，每位员工都要立足本岗位，强化反洗钱意识，加强反洗钱法律法规的学习，明晰各岗位职责的同时提升反洗钱工作实战能力，切实担负起洗钱风险管控的重任，严格落实监管及总公司反洗钱工作要求，牢筑反洗钱防线，切实维护金融秩序和谐健康发展。